La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) ha revocado el registro de continental Trust Limited como operador del mercado de capitales, citando el incumplimiento regulatorio y las quejas no resueltas contra la Compañía.

La decisión, que tiene efecto inmediato, se tomó en virtud de la Sección 38 (4) de la Ley de Inversiones y Valores, 2007, y la Regla 34 (1) (e) de las Reglas y Regulaciones consolidadas de la SEC 2013.

En una declaración emitida por la Comisión el viernes, el Regulador señaló que el continente Trust Limited no se había adherido a las directivas regulatorias, lo que condujo a la cancelación de su registro.

“La Comisión de Bolsa y Valores (” La Comisión “) notifica al público en general que el registro de Confianza continental limitada como mercado de capitales ha sido cancelado con efecto inmediato.

“Esta orden de cancelación se realiza de conformidad con los poderes de la Comisión en virtud de la Sección 38 (4) de la Ley de Inversiones y Valores, 2007 y la Regla 34 (1) (e) de las Reglas y Regulaciones consolidadas de la SEC 2013.

“La decisión de la Comisión es informada por el incumplimiento de la Compañía para cumplir con las directivas regulatorias y la no resolución de varias quejas en su contra”, se lee en parte en parte.

En consecuencia, se ha aconsejado a todos los clientes de la empresa que se comuniquen con los sistemas de compensación de valores centrales (CSC) para obtener orientación sobre la transferencia de sus acciones a otro corredor de bolsa de su elección.

Además, la SEC ha instruido a las principales instituciones del mercado de capitales, incluida el Grupo de Intercambio Nigeriano (NGX), el Instituto de Registradores del Mercado de Capitales (ICMR), el Instituto de Broches de Broches (CIS), y todas las asociaciones de comercio de mercado de capitales, para dejar de tratos con el Confiamiento Condicional Limited.

Lo que debes saber

La investigación de Nairametrics sobre las disposiciones relevantes de la Ley de Inversiones y Valores, 2007 y la SEC consolidó las Reglas y Regulaciones 2013, proporciona una mayor comprensión de la base de la decisión de la Comisión.

Según la Parte VI, la Sección 38 (4) de la Ley de Inversiones y Valores, 2007, la SEC tiene poder suspender o cancelar un certificado de registro si un operador de mercado no cumple con los requisitos reglamentarios.

La disposición establece:

“La Comisión puede suspender por orden o cancelar un certificado de registro de la manera prescrita, pero no se realizará ningún pedido bajo esta subsección a menos que la persona en cuestión haya tenido una oportunidad razonable de ser escuchado”.

Esta cláusula destaca la autoridad de la SEC para hacer cumplir la disciplina del mercado al tiempo que garantiza el debido proceso.

Del mismo modo, la Regla 34 (1) (e) de las Reglas y Regulaciones consolidadas de la SEC 2013 describe las condiciones bajo las cuales se puede revocar el registro de un operador de mercado. La regla establece específicamente que una empresa puede perder su registro si contraviene la Ley de Inversiones y Valores, Reglas y Regulaciones de la SEC, el Código de Conducta para los Operadores del Mercado de Capital o no aborda las quejas de los clientes.

Proporciona:

“La Comisión puede suspender o cancelar el registro otorgado a un operador de mercado para cualquier función registrada en la que el operador del mercado contraviene cualquiera de las disposiciones de la Ley, las reglas y regulaciones, el Código de Conducta para los Operadores del Mercado de Capital o no hace ninguna de las siguientes.

Estas disposiciones forman la base legal para la decisión de la SEC de cancelar el registro de la confianza continental Limited, destacando el compromiso del regulador con la protección de los inversores y la integridad del mercado.